外工程承包风险论文：管理研究——以中国水电阿曼水处理项目为例

　　外工程承包风险论文：管理研究——以中国水电阿曼水处理项目为例

　　随着我国“一带一路”倡议和“走出去”战略的落实执行以及过剩产能转移，越来越多国内建筑承包商转向更大的国际市场。全球经济一体化逐步推进，国际性产业结构发生转变，为国内诸多企业承包海外项目提供了众多机会。中国企业海外工程承包项目逐年增多，借助国家和企业综合实力增强以及劳动力成本低廉优势，拿下了大量国际项目。

　　在承揽国际工程项目的过程中，企业面对的风险相对于境内项目而言更加复杂。除了要考虑项目自身风险之外，还要关注项目所在地区政治风险、技术标准差异等因素。我国的国际工程承包商虽然也积累了多年的海外项目经验，但主要集中在非洲等不发达国家和地区，尚处在国际工程承包的初级阶段。在不同的国家和地区承包项目，可能面临着天差地别的特殊情况和问题，在经验不足的情况下，很容易造成企业的损失。因此，加强对风险管控能力显得尤为重要。

　　阿曼马斯喀特水处理项目于 2004 年 12 月 8 日开工，由中国水利水电建设集团公司承建，项目合同额约 1.5 亿美元，业主为阿曼污水服务公司，设计咨询为黎巴嫩 Khatib & Alami and Partner 公司，合同工期为 36 个月。该工程位于阿曼首都市区，横跨首都五个区，大约有 5000 公顷的城市面积，连接 21000 户用户。该工程在阿曼有广泛影响力，是阿曼重要的市政工程之一。它的政治意义与经济效益同样重要，是联系中阿两国政治关系的一座桥梁发表论文。

　　该项目是中国水电集团海外承包工程的一个典型案例，本文通过对该项目面临的风险进行分析，总结出其风险管理的成功之处，对其他国际承包项目有一定的借鉴意义。 阿曼水处理项目包含以下几个方面的特征：

　　（1）政治风险因素和经济风险因素影响较大：阿曼水处理项目能否成功的启动和顺利交付，对两国政治和经济影响较大，不能半途而废。

　　（2）建设周期比较长、施工环境比较复杂：主城区内施工，项目征地是非常棘手的问题。由于阿曼的土地是私有制的，污水管线途径之地都需要与每位居民协商，困难重重。当然其他的因素如施工条件恶略、原材料短缺等都会对施工进度造成影响，导致工期延误。

　　（3）国际标准和规范比较复杂：阿曼水处理项目是阿曼首都的重要工程项目，无论是在工程质量，还是在技术标准等方面均采用了欧美等发达国家的标准；在合同方面采用国际通用的 FIDIC 合同模板，项目面临的种种环境使得合同结构异常复杂，需要结合阿曼本国对该项目的技术标准、质量标准和合同条款等方面的要求进行细致深入的研究；参与项目的各方来自于不同的国家，包括黎巴嫩的监理工程师、我国的工程管理人员、阿曼当地施工人员等，人员构成复杂。

　　（4）合同风险影响巨大：阿曼水处理项目中除了项目所在国阿曼方面的因素之外，还包括各项委托分包合同的签订，一旦主合同出现风险，连带影响范围较大。

　　（5）沿海城市抗自然灾害的脆弱性明显：阿曼首都马斯喀特地处波斯湾通向印度洋的要冲，三面环山，东南濒阿拉伯海，东北临阿曼湾，应对自然灾害方面脆弱性较为明显。

　　（6）语言障碍风险：阿曼的官方语言是阿拉伯语，且当地民众的英语普及程度很低，因此很难找到既懂得英文又懂得技术的管理人员。由于这些管理人员不能够及时的到位，对于施工进度造成一定的影响；同时，在日常的工作中也会出现信息交流不畅通，需要耗费大量的时间来进行解释和沟通，使得工作的效率大大降低。

　　（7）劳动力限制风险：阿曼是一个非常注重对本国劳工权益保护的国家，且由于项目技术条件的复杂性限制，当地人也很难胜任管理工作。因此，外国承包商需要从本国或者是其他国家招募相关工作人员。同时，阿曼会为了保护当地就业市场的平衡发展，强制要求项目工作人员中的阿曼籍员工比例，这也使得项目的成本增加。阿曼当地劳工的技术水平有限，需要进行大量的施工培训，影响项目施工进度和质量。 阿曼水处理项目的永久工程设计由业主雇用的监理工程师负责，承包商只负责按图施工。但项目实施后不久，承包商就发现监理提供的图纸中很多地方与实际条件不符。监理提供的图纸实质上属于概念性设计，没有对实际施工现场进行考察。基于此，接下来两年多的时间里，该项目一直处于边勘探、边设计、边施工、边修改的状况，承包商难以把控项目施工计划，更加难以对资源有效整合，无法开展大规模连续施工，最终导致施工效率上不去、严重拖慢工期、增加了诸多不必要成本。按照合同规定，监理工程师应以“变更令”的形式对大量变更予以确认。但是，为回避其设计责任，监理方一直拒绝对任何实质性变更签发“变更令”，企图从记录上掩盖其设计缺陷，并置承包商于不利地位。

　　2007 年 6 月 6 日，阿曼受到严重热带风暴侵袭，首都马斯卡特地理位置特殊，受灾明显，阿曼水处理项目同样遭受了巨大损失。此次飓风是任

　　何一个有经验的承包商都无法合理预见、无法控制的事件；依据阿曼法律，它属于不可抗力事件。所以，根据之前签订的项目合同规定，该事件属于合同落空事件，承包完全可以执行“合同落空”条款，宣布阿曼水处理项目合同到此终止。但是，中国水电并没有以此为由躲避困难。对于阿曼遭受的惨烈自然灾害，中国水电作为有担当的国际承包商并没有执行合同落空条款，反而选择与业主一同进行灾后处理工作，最大限度地缓解项目损失，抓紧维修严重损坏的机器设备，以求最快速度恢复施工。2007 年 6 月 28 日，中国水电结合法律专家和合同专家的意见、经当地咨询公司充分沟通后，最终决定借此自然灾害为由，执行终止合同来维护自身权益，进而规避后续风险。虽然真实意图并不是终止合同，只是借此引起业主的高度重视，为后续的项目索赔与责任划分提供有力保障。 在中国水电坚持维护自身合法权益的要求下，业主同意与中国水电签署关于阿曼水处理项目索赔以及图纸设计责任划分问题的备忘录，以“变更令”的形式延长工期一年，并保证在备忘录生效 2 个月内处理好索赔事宜中国水电通过与业主签订《谅解备忘录》的形式来明确设计的责任和划分，实现了风险的明确和分散。根据承包商的详细记录和统计，与最初的设计施工图纸相比，最终用于施工的图纸已经更改了 95%的数据。面对监理工程师的推脱责任，承包商拿出有力证据予以反击。至此业主明白了工程现状导致的原因是项目本身的不成熟性所造成的，承包商对此没有任何责任。中国水电通过多次与业主沟通，其决定将工程范围进行缩小，将原先设计不成熟的部分划分出去重新招标，并就索赔问题与承包商进行了协商。

　　阿曼水处理项目风险应对措施：

　　阿曼水处理项目风险并不是固定不变的，对此必须进行有效动态监控，及时发现每个方面的风险点以及风险变化情况，并根据实际情况分析引发风险产生的原因，进而制定出针对性应对措施。

　　第一，设置项目风险审计员对风险应对全过程进行跟踪记录并及时对其措施的有效性进行分析和上报。

　　第二，定期进行项目风险审核。风险管理部门对风险管理工作开展定期汇报，通过定期审核，对有变化的风险进行额外的定性和定量分析，为风险应对措施的制定提供数据支撑。

　　第三，制定成本、进度分析。项目成本和进度关系着项目生死存亡，对此项目管理部门制定了成本、进度分析，计算出项目实施在成本和工期方面存在的偏差，并根据这一偏差及时调整工作安排，重新进行风险识别和分析，确保工程质量和项目安全。

　　第四，责任到人。设置风险管理机构加强组织领导，确保总体风险管理体系建设规划顺利进行，主要领导为第一责任人，法务部门领导负责组织协调各有关部门工作，明确分工，建立综合风险管控责任体系。

　　第五，积极寻求法律帮助及政府部门协调。首先对有争议的风险责任划分，进行法律责任论证。阿曼水处理项目最大的风险争议点在于合同图纸设计不合理部分。根据合同规定，图纸设计问题责任显然归属于监理工程师。在面对监理工程师否认与不配合而导致的工期延误以及其他工程损

　　失，理应由监理工程师方面承担。中国水电对此在合同执行之初便聘请了多位合同专家、当地律师事务所以及各国技术专家共同探讨，通过他们的专业能力和经验，为阿曼水处理项目合同风险问题提供法律指导和帮助，确保企业自身利益的维护。其次，借助中国政府驻外机构进行协调沟通。鉴于阿曼水处理项目的国际影响，以及业主方阿曼水处理服务公司是阿曼政府为建设首都马斯喀特污水收集处理项目而特意成立的国有公司，所以在面对有争议的风险问题时寻求政府相关部门帮助是最佳路径。中国水电始终保持与中国驻当地使领馆的紧密汇报与沟通，将项目具体事宜和事件

　　发展过程及时向使馆反应，充分发挥中国政府的影响力，在合同双方友好协商、友好解决、保证中阿和谐关系的基础上，维护中国企业应得权益。最终取得风险应对的成功，取得了业主和阿曼政府的理解与支持，化解风险危机，顺利交付了项目。

　　风险管理作为工程项目管理中的重要构成部分，始终围绕在项目施工建设的整个过程之中。企业在参与国际工程项目竞争时，要加强企业风险管理，进而来实现国际竞争力的提升。本文结合阿曼水处理项目风险管理案例，总结阿曼水处理项目风险管理的成功之处，为国内其他企业进入到国际市场类似情形提供一定的借鉴。本文对于海外工程项目风险管理进行了分析，但是分析还缺乏深入和全面性，并且对风险因素的分析不够完善，还需要对其进行更深入的探究。文中主要针对阿曼水处理项目风险识别、分析、评价和应对措施分析，海外工程项目的类型范围广泛，无法全面的涉及到。在今后的研究中，需要对目前尚不完善的部分进行不断的补充，深入的分析海外工程项目风险管理的理论知识，结合实践经验和实际情况来完善和总结